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中共安达市财政局党组关于市委第三巡察组反馈意见整改情况的通报

时间:2022-05-30 15:23:58.0 来源:财政局

根据市委统一部署,2021年8月4日至9月2日,市委第三巡察组紧扣公共资源交易和政府采购领域突出问题,对市公共资源交易中心和政府采购中心及政采办开展了专项巡察。2021年11月26日,市委第三巡察组向中共安达市财政局党组反馈了巡察意见,并提出了整改建议。按照党务公开原则和巡察工作有关要求,现将巡察反馈问题整改情况予以公布。

1.“公共资源交易领域”问题

(1)处置国有资产不履行审批手续。一是应审批未审批。部分单位在处置国有资产时,未按规定要求走审批手续。二是个别单位先处置后审批。

整改情况:一是由国资办对涉及“应审批未审批”问题的单位进行了约谈,明确了问题产生的原因,并在确认国有资产没有流失的前提下,督促配合涉事单位补办完善了相关资产转让申报审批手续;二是积极推进我市机构改革撤并单位的资产划拨、调拨工作。现已通过行政事业单位资产管理信息系统,完成了安达市工会职工中专等11户撤并单位的资产划转工作;三是针对先处置后审批问题,由国资办对原有工作流程进行了全面梳理,对原有为确保处置资产收入及时上缴而设置的不符合业务规范的工作流程进行了及时调整,确保后续资产处置工作能够做到先审批后处置;四是为进一步规范全市各单位国有资产管理,由国资办研究制定了《行政事业性国有资产监督管理事项指南》并下发到全市各行政事业单位,为进一步规范国有资产管理,提供了制度保证;五是全面强化国有资产管理的法律规章及政策宣传教育工作。由国资办指定专人,定期在全市“资产管理信息”微信群发布国资管理相关法律、法规和政策信息,实现教育培训常态化,全面提升了全市各行政事业单位依法依规管理国有资产的意识和能力。

(2)国有资产处置审核把关不严。对行政事业单位上报审批材料履行审签手续时审核把关不严,申报审批单审签内容填写不完整。存在个别单位在资产处置审批单中主管部门审核意见栏未加盖账务公章、没有填写申请日期和审批日期的情况。

整改情况:一是由国资办督促涉及存在问题的单位,第一时间严格按照工作规范对存在问题的材料进行了补全、更正完善;同时,对当时经手的具体工作人员进行了约谈,并要求其作出了书面检查,使其深刻地认识到问题的严重性,以确保类似问题不再发生;二是国资办对其现存的全市行政事业单位上报的审批材料进行了全面清查审核,对于存在问题的材料,及时协调当事单位进行了补充完善;三是全面加强了工作人员的业务培训。国资办科学制定了月度培训计划,并要求工作人员保证学习时间、作好笔记,并不定期开展测试,确保学习质量,从而有效提高了工作人员的业务水平;四是通过对现有工作流程薄弱环节的排查梳理,研究制定了全市《行政事业性国有资产监督管理事项指南》,明确了国资管理各个事项、环节的工作内容及需要的要件,有效避免了材料不规范的情况出现;五是建立了既协调统一又相互制约的工作机制。督促国资办新设立了受理、审批、复核岗位,形成了层层把关、相互监督的良性工作机制,确保每个业务环节都能够严格按业务规范执行。

(3)国有资产配置监管不到位。资产配置事项审批方面没有完全履行职能,部分单位购置固定资产随意性较大,购置前不进行预算申请、不审批、不备案,购置后未及时入账管理。

整改情况:一是国资办结合省厅印发的《行政事业单位国有资产管理规章制度汇编》,并根据自身业务特点,制定了有针对性的学习计划,采取定期集中与自学相结合的方式,认真组织开展了全员业务学习培训,全面提升了工作人员的业务素质;二是通过核定单位资产存量和资产配置标准,联系财政负责预算股室,依托新近印发的《安达市财政局内部控制基本制度》,在源头上对全市各行政事业单位配置资产进行监管审核,从根本上解决了资产配置监管不到位的问题;三是由国资办抽调业务骨干,积极与局预算股、国库股进行对接,全力推进《国务院关于进一步深化预算管理制度改革的意见》(国发〔2021〕5号)的落实,认真做好行政事业单位国有资产管理信息系统与预算一体化平台的对接工作,进一步促进了新增资产配置预算约束机制的完善,使我市国有资产配置监管工作水平有了显著提高。

(4)国有资产管理信息系统登记录入不及时。有的单位国有资产经审批处置后,未能按照国有资产管理的相关要求及时在国有资产管理信息系统中进行申报和处置操作,导致资产信息管理更新不及时,给国有资产管理带来不便。

整改情况:一是对巡察中发现的涉及存在信息录入不及时的相关单位,由国资办对其进行了约谈,并监督其第一时间进行相关信息的录入,现已全部完成;二是成立了由国资办、财政局债务股、监督股相关工作人员组成的检查组,对全市行政事业单位重大国有资产入账管理情况、登记录入资产信息系统情况进行抽查,初步计划抽查16个单位,检查时间预计一个月,对发现问题的单位将及时督促其完善信息录入;三是设立资产信息系统监管岗位,配齐配强工作人员,按月定期对全市行政事业单位资产进行一次审核,做到及时发现问题及时督促整改,确保信息系统数据与实际相符。

(5)资产处置收益未上缴财政非税收入专户。

整改情况:一是国资办与巡察发现未及时上缴资产处置收益的单位进行了及时沟通,责令其第一时间将未按要求上缴的资产处置收益及时上缴财政。目前,涉事的两个单位已于巡察结束前,将应上缴财政国库的资产处置收益全部按要求上缴完毕;二是由国资办相关工作人员通过国资微信工作群,积极开展了针对全市行政事业单位相关工作人员的有关《政府非税收入管理办法》(财税〔2016〕33号)的教育培训工作,切实提升了其对资产收益管理的政策把握水平和法制意识;三是对违规坐收坐支的单位,由国资办对其进行了约谈,并要求其出具书面说明,对于无故不按要求上缴资产处置收益的,在对其提出严厉批评的同时,还要求当事单位出具书面承诺书,保证类似问题今后不再发生。

(6)国有资产报废盘亏审批评估后未做处置。个别单位存在资产报废盘亏审批后,虽经评估但未做处置的问题。

整改情况:一是国资办与存在问题的单位进行了联系沟通,涉事单位已向国资办出具了有关未做处置的情况说明,根据涉事单位面临的困难,国资办已要求其积极联络回收部门,加快报废资产处置进度,并及时将资产处置收入上缴财政国库;二是成立的由国资办、债务股、监督股组成的联合检查组,对全市行政事业单位有关国有资产盘亏审批评估后未做处置问题进行了抽查,暂未发现其它单位存在类似问题。为确保不发生类似问题,检查组在检查过程中,对各单位均作出了专项提醒。

(7)资产处置审批备案资料不完整。2020年之前国有资产处置审批备案材料管理较为混乱,绝大部分没有进行归档装订,散页存放,信息系统录入不及时,其中有的审批材料内容不全。

整改情况:一是对公共资源交易服务中心平台处置的国有资产交易档案材料进行了全面核查,将资产处置审批件与交易中心资产交易确认书等材料,按档案管理规范要求,全部进行了归档立卷。对于反馈意见中提到的2017和2018年28项资料不全的项目资料进行了及时补全,并将相关信息及时录入了信息系统;二是设立了专门的档案管理岗位,并建立了档案管理岗位责任制,安排专人负责日常档案管理工作,全面提升了国资办日常档案管理的标准化水平;三是国资办结合工作实际和《档案管理法》相关规定,研究制定了内部档案管理制度,实现了档案管理的制度化、规范化,从制度层面确保了档案完整、安全。

(8)拍卖款、保证金收取账目管理不规范。经查阅公共资源交易服务中心账目,存在收取保证金没有向交款方开据财务收据、收取拍卖款收据没盖财务章、没有经手人签字、记账凭证没有会计主管、记账、制单等人签章的问题;同时,所有收取和返还的保证金、拍卖款都没有按照自然人或单位分明细下账。

整改情况:一是针对巡察组指出公共资源交易中心在财务工作中存在的问题,责成公共资源交易中心迅速进行整改落实。首先,积极组织相关财务人员认真排查梳理,对于以往没有盖章、签字的,联系当事人补全签章,重新梳理后补全记账凭证;记账人签字和制单人签字细节如下:2016年1月1日-2016年12月31日共4本56张凭证,2017年1月1日-2018年2月10日共31张凭证,2018年1月1日-2018年11月15日共56张凭证,2018年2月1日-2019年2月25日共44张凭证,共计187张。其次,对于未按规范要求记账的,财务人员全面核实并调整账目,每笔凭证会计主管都已补全盖章,共计187张凭证,经过整改后保证金和拍卖款都已分自然人和单位明细下账;二是通过此次核查,公共资源交易中心认真总结经验查找不足,并对责任人进行了批评教育,并已要求其作出了书面检查;三是为提升财务工作人员水平,公共资源交易中心积极组织财务人员以科室为单位,全面系统地学习《会计法》、《政府会计制度》等财经法律法规,确保财务工作规范开展;四是完善公共资源交易服务中心内部财务管理制度,每笔记账凭证都由单位法人盖章并监督,加强了内部管理监督,坚决杜绝账目管理不规范问题的再度发生。

(9)公共资源交易不规范。公共资源交易服务中心在2020年10月之前进行的产权交易项目均是线下进行,没有聘请有资质的拍卖师主持,而且交易方面缺少公证环节;公共资源交易业务档案审核、填写不够严谨、规范;档案装订不全。

整改情况:一是要求公共资源交易中心认真履行机构职能,全面规范业务开展,积极开展业务培训。定于每周五下午组织全体工作人员进行业务培训,严格落实岗位责任制,专岗专责,对口服务,切实提升中心工作人员的业务水平;二是根据全省整合公共资源交易项目进场的有关文件精神,以及审计厅督察组要求,目前,公共资源交易中心所有交易项目都已交由具备相应资质的第三方组织交易实施,确保了交易的合法性和权威性;三是针对交易档案管理混乱的问题,责成公共资源交易中心加大监督服务工作力度,全面建立健全档案管理制度并对档案进行重新梳理和完善,设立档案管理员岗位,对每期交易项目资料进行及时整理、认真规范,做到应签必签、及时装订;四是严格审核项目进场手续,做到应有必有,资料完整齐全,重新制定进场手续《一次性告知单》,不让委托单位多跑弯路,制定公共资源交易中心线上及线下工作流程,切实规范中心工作网络化、标准化、精细化。

(10)未按要求查验审核发包项目标的瑕疵。由于发包项目单位没有高度重视,出现标的亩数、面积、坐标、数量等与实际标的不符问题,公共资源交易服务中心没有指定专门工作人员进行实际标的查看。

整改情况:一是责成公共资源交易中心对以往交易项目资料进行了全面核查。经查发现在2020年10月20日公共资源交易中心第129期项目完成后,委托单位与竞买方已签订《买卖协议书》,乙方重新核查林木数量,发现与合同数量不符,经拍卖委托单位与竞拍成交者协商后达成一致,无异议合理解决;二是公共资源交易中心要求项目委托单位出具了“林木数量不符问题及如何解决问题”情况说明。同时,公共资源交易中心对当时负责此项目勘察、核实人员进行了批评教育,并责令其作出了书面检查;三是针对公共资源交易中心工作人员一人身兼多职、工作繁忙的情况,2021年末,公共资源交易中心利用我市退役军人安置的有利契机,聘任4名退役军人充实到工作队伍中,并为其中的2人专门设立了交易标的查勘岗和复核岗,专门负责交易标的的现场查验查勘工作,确保对每个进场项目标的亩数、面积、坐标、数量、真伪等全面细致、实地查验、认真核实,做到所有进场项目标的无瑕疵;四是公共资源交易中心根据自身业务特点,制定了有针对性的学习计划,积极组织中心工作人员认真学习并熟练掌握《交易中心工作流程》及相关业务知识,切实提升业务素质,确保今后中心业务工作高标准、高质量开展。

2.“政府采购领域”问题。

(1)先采购后申报审批。个别采购单位存在未经过审批先行采购的问题。

整改情况:一是政采办与反馈意见中涉及存在问题的单位进行了约谈核实,涉事单位均向政采办出具了情况说明,政采办对其进行了批评教育,并要求其在今后的工作中,进一步树立政府采购工作主体意识和责任意识,严格落实“五细”工作标准,确保类似问题不再发生;二是要求全市各预算单位建立政府采购内控监管制度,并严格执行,确保各单位政府采购工作按规范实施;三是通过政采办建立的、由全市各采购单位为成员的“安达市政府采购工作微信群”,不定期发布各类政府采购法律法规及相关政策,切实提升各单位负责政府采购相关工作人员的业务水平,确保其能够严格按要求规范开展政府采购工作;四是政府采购中心建立了政府采购计划业务受理流程,确保采购单位提供的材料符合相关规范要求,严格做到无计划不采购;五是由采购办制定下发了《安达市加强采购人政府采购内部控制管理的实施意见》,为规范采购人采购行为提供了基本遵循。

(2)投标商未按招标文件规定缴纳保证金。个别招投标项目存在不按规定额度收取保证金和不收保证金的问题。

整改情况:一是政府采办对涉及未按要求缴纳保证金的采购项目的采购单位和代理机构进行了约谈,对上述情况进行了全面核实,并要求相关当事方出具了书面说明。经核实,参与2019年8月安达古大湖国家湿地公园小品、场地铺装、便道、花卉绿化工程项目三家投标公司保证金不一致的原因是,该项目共分两个标段,其中一个标段的保证金额度是6.4万元,另一个是5万元,这三家投标公司中,有两家投标了全部两个标段,一家公司只投标了其中的一个标段,所以造成缴纳保证金数额不一致的情况;2019年6月安达古大湖国家湿地公园建设项目宣教工程项目,三家投标供应商中有一家未见缴纳投标保证金凭证,经核实取证,黑龙江泽来建筑工程有限公司虽然按要求缴纳了3.8万元保证金,但代理机构因工作疏忽,未按要求将缴纳保证金的凭证编入备案文件材料内。核实后,由政采办对该项目的代理公司进行了约谈,并对其提出了批评教育,督促进一步细化工作措施,确保不再出现类似问题;二是由政采办面向各类代理机构,切实加大缴纳投标保证金相关法律法规的宣传力度,同时,增加现场监标人员核实缴纳保证金工作内容,确保每一个项目都能够按规定缴纳保证金。

(3)超出询价采购限额。个别采购项目没有按预算资金额度审批相应采购形式。

整改情况:一是由政采办主管领导对时任政采办负责人进行了约谈,对于其经手的超询价采购限额审批的项目进行了全面核实,针对其在工作上的疏忽和不认真,进行了批评教育,并要求其作出了书面检查,使其深刻认识到了问题的严重性。此外,经核实,巡察反馈意见中指出的涉及超出询价采购限额的项目未实施,没有形成实质性违规;二是政采办建立了学习制度,有针对性地开展了业务培训,全面强化了政府采购方面法律法规的学习,切实增强了工作人员的业务能力,确保今后在合法合规的前提下开展工作。三是积极推进新版政府采购网推广应用,严格按照省里规定的时限启用新版政府采购网,实现计划填报、审批全部网上办理,确保采购审批符合业务规范。

(4)超出预算审批资金限额采购。个别采购单位在未经采购部门批准增加采购项目的情况下,擅自将项目采购计划申报表复印多份,以此累计增加采购项目内容和提高采购预算资金额度,并实施公开招标采购。

整改情况:一是政采办对巡察反馈意见中指出的涉及问题的采购单位进行了约谈,要求采购单位对存在的问题提供了书面说明。同时,通过查看采购备案资料、财务账簿等方式,对发现问题进行了全面认真核实。经核实,反馈意见中指出的采购单位计划采购液晶触控一体机8套,预算资金30.72万元,需经主管局审批,该单位考虑到自身财力和批准难度,为顺利开展采购遂将该项目分为4次、4张审批单向主管局申请批准,为分批采购做好准备。但向主管局提出申请后被全部批准,因此,该单位将上述4张审批单合并统一实施了一次性集中采购;二是政采办通过举一反三,为确保在今后的工作中不出现此类问题,积极落实省政采办总体工作部署,全力推进新版政府采购网的落地应用,实现从预算编制、项目批准、采购实施、合同签订、资金支付全流程的标准化,形成预算控制、采购监督、资金支付闭环管理,从根本上杜绝不合规审批的情况发生。目前,人员的业务培训已经全面开始,为正式应用奠定坚实基础。

(5)分散采购审核把关不严。部分预算单位经政采办核准实施的分散采购(自采)项目,单笔采购金额超出了分散采购限额标准,按理应实施集中采购;且实施分散采购后,采购单位未能及时将采购发票、发票复印件和采购合同上报政采办备案;部分采购单位上报政采办的分散采购表没加盖单位公章,没有财务负责人、业务联系人签字。

整改情况:一是针对巡察反馈意见中指出的分散采购审批把关不严、批复采购形式不当问题以及未及时督促采购人上报备案分散采购发票、合同的问题和分散采购表审核不严、信息不全的问题,采购办明确了责任人,并要求其作出了书面检查,通过批评教育,使其明确了问题的严重性,全面提升了尽职工作意识,确保了类似问题不再发生;二是政采办制定了科学的学习计划,将相关业务知识作为学习重点,认真开展日常工作人员的业务培训,全面提升其业务素质,促进整体工作水平提高;三是建立档案归档跟踪催办制度,明确专人负责督促、收集、整理采购单位上报各类备案资料,同时,明确填报质量标准,做到资料完善齐全。

(6)采购单位人员未经委托授权参与开标评审活动。个别采购单位对参与采购项目的代表未及时进行授权和未授权。

整改情况:一是由政采办负责对涉及问题采购单位进行了约谈,并要求其出具了书面说明。经核实,因采购单位相关工作人员疏忽,将参与采购的授权代理人委托书日期打印错误,从而形成了参与采购日期在前、授权委托日期在后的情况,现已责令其改正,重新提供了符合要求的授权委托书放入档案;采购单位会计虽然为教育设备采购项目的代表,但不参加具体项目评审,因此,未出具授权委托书;二是政采办通过由各采购单位相关工作人员为成员的政府采购工作微信群,加大对政府采购相关政策宣传,切实提升其参与政府采购的主体意识,不断提升政府采购工作质量;三是政府采购中心通过聘任退役军人强化了工作力量,设置了专门的业务受理岗位,由专人负责业务受理前期资料收集、审核,确保各项资料齐全完备、相关业务程序、人员资格符合要求。

(7)投标供应商未在省供应商库中录入。个别采购项目参与投标的供应商未按要求入省政府采购网供应商库。

整改情况:一是切实加大了代理机构工作人员的业务培训、特别是对《黑龙江省政府采购基本行为暂行规范》和《黑龙江省财政厅关于进一步规范我省政府采购活动有关事项的通知》等文件的培训力度,切实提升其业务水平和责任意识,认真做好事前提醒工作;二是要求代理机构认真执行好《黑龙江省政府采购评审专家信用评价管理暂行办法》,切实加大对评审专家评审工作的监督评价力度,确保其认真履行工作职责,严格把关、尽职评审,从而保证政府采购各环节、要素合法合规;三是责成政采办、政采中心严格按照省厅工作进度安排,切实细化了新版政府采购网应用培训计划,确保按照省厅要求时限如期启用新版政府采购网开展我市政府采购工作,从而实现我市政府采购工作全部实现网络化、电子化、标准化。目前,已开展了两期应用培训。

(8)政采中心询价采购项目档案装订不及时。政府采购中心2017以来的175个项目档案资料散页存放,未及时进行装订归档。

整改情况:一是政府采购中心对现有自2002年以来的504个项目档案进行了全面梳理,对其中包括巡察反馈意见中提到的2017年以来175个项目在内的全部档案,均严格按照档案管理标准化要求,进行了分类胶装归档立卷,同时,制作了档案电子目录便于查阅;二是政府采购中心利用现有办公用房改造出20平方米单独档案室1处,购置档案柜等设施,为实现档案的标准化管理提供了必要条件;三是政府采购中心制定了包含接收、查询、借阅、归档等内容的相关档案管理制度5项,并制作成图板上墙,以制度的形式确保了档案管理规范化、标准化;四是通过聘用2名退役军人增强了工作力量,将其中1人确定为档案管理员,实现了档案的专人管理,确保了档案安全。

公示时间:2022年5月31日至6月6日。

欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。在公示期间,如有意见建议,请及时向我们反映。联系电话:0455-7348605;邮政信箱:安达市北十道街原石油学院院内安达市财政局;电子信箱:404048234@qq.com。


中共安达市财政局党组

2022年5月31日

( 责任编辑:信息公开组 )

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